严重失职！私募产品交由关联方管理，青岛圆融投资连吃四张罚单
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近年来，因合规等问题受监管的私募时常有，但被监管层明确指出“严重失职”的，则较为少见。
近日，青岛证监局连发四则公告，对青岛圆融金融投资有限公司（下称“圆融投资”）及3位相关负责人的违法违规行为，采取出具警示函的监管措施。
其中，圆融投资旗下两只产品的募集、管理等工作，均由关联方私募负责等行为，被认定为“严重失职”。业内人士称，这样可能存在没有落实主体责任的问题，且若两基金管理人之间产生业务联动，有可能为资金池运作提供便利，进一步增加基金的投资风险。
三大违规行为
具体来看，圆融投资存在三大违规行为，主要集中在内控管理、备案信息更新、妥善保存基金资料等方面。
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