严重失职！私募产品交由关联方管理，青岛圆融投资连吃四张罚单( 二 )_：严重失职！私募产品交由关联方管理

一是在内控管理、私募基金产品管理工作上，“未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务”。根据决定书，圆融投资旗下两只产品的实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作，均由国鹏投资管理有限公司（下称“国鹏投资”）从事。圆融投资无人实际管理这两只基金，且不能明确其投向的底层资产。

根据中基协公开信息，圆融投资备案于2017年1月，截至目前，仅备案3只产品。其中，两只产品的名称中均带有“国鹏”二字，即为上述由国鹏投资实际控制的两只基金。

二是在登记备案方面，信息不真实、更新不及时。一方面，圆融投资的实际办公地址并非在中基协备案登记的地址，且登记的三位高管人员均未实际履职；另一方面，未及时更新相关财务报告。

因此，圆融投资已被中基协标注为“异常机构”。异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，以及未按要求按时提交经审计的年度财务报告。而圆融投资相关备案信息的最后更新时间为2018年1月4日。

三是圆融投资未妥善保存上述两只基金的相关档案资料，且不能明确该部分档案资料去向。

严重失职！私募产品交由关联方管理，青岛圆融投资连吃四张罚单( 二 )