东海证券收到警示函：在洪业化工债券承销尽职调查中存在缺陷( 三 )_：东海证券收到警示函：在洪业化工债券

值得关注的是，这是东海证券近三个月来收到的第三张罚单，今年至今共收到5张监管警示函。

东海证券的合规问题一直是近来监管关注的问题，在今年4月份，江苏证监局还因为东海证券的合规人员人数不足而下发警示函。

东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

澎湃新闻采访人员注意到，东海证券近期还公告了一则高管离职的信息，东海证券的合规总监兼首席风险官巫兰女士于8月递交了辞职报告，并于2019年9月12日起生效。

对于巫兰的辞职原因，东海证券称是个人原因，并且董事会指定公司总裁赵俊代行合规总监兼首席风险官职务，代行时间不超过6个月。

东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，常州证券改名为东海证券有限责任公司，2013年7月公司改制为东海证券股份有限公司，2015年7月27日，东海证券在新三板市场挂牌。目前东海证券注册资本为16.7亿元。

东海证券收到警示函：在洪业化工债券承销尽职调查中存在缺陷( 三 )