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「中国经济网」*ST安通违法郭东泽遭罚 海通证券护航借壳案一地鸡毛( 四 )


发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告 ， 或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的 ， 依照前两款的规定处罚 。
《上市公司信息披露管理办法》第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息 ， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息 。在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息 ， 应当同时在境内市场披露 。
《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 ， 投资者尚未得知时 ， 上市公司应当立即披露 ， 说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响 。前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同 ， 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 ， 或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人 ， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁 ， 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查 ， 或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载 ， 被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形 。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书 (安通控股股份有限公司、郭东泽、郭东圣、李良海、王经文)〔2020〕001号
当事人：安通控股股份有限公司（以下简称安通控股） ， 注册地址：黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街2号 ， 法定代表人：王经文 。
郭东泽 ， 男 ， 1975年11月出生 ， 安通控股控股股东、时任安通控股董事长 ， 住址：福建省石狮市蚶江镇石湖玉湖路1号 。
郭东圣 ， 男 ， 1978年6月出生 ， 安通控股控股股东、时任安通控股董事长、董事、总经理、董事会秘书 ， 住址：福建省石狮市蚶江镇石湖玉湖路1号 。
李良海 ， 男 ， 1972年3月出生 ， 时任安通控股财务总监 ， 住址：福建省惠安县山霞镇下坑村下坑581号 。

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