中国经济网 湘联股份违规担保等董事长收警示函 主办券商申万宏源
中国经济网北京12月11日讯全国中小企业股份转让系统网站于近日公布的《关于对湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统公监函〔2020〕171号）显示 ， 经查明 ， 湖南湘联节能科技股份有限公司（以下简称“湘联股份” ， 831479）存在以下违规事实：
一、违规为实际控制人提供担保
截至2019年底 ， 湘联股份共为实际控制人陈为军民间借贷提供担保4笔 ， 合计金额561.47万元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的7.18% ， 截至目前尚未审议及披露 。 公司未及时履行审议程序 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第九十二条的规定 ， 未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）第三十五条、第三十九条、第五十七条的规定 ， 构成公司治理和信息披露违规 。
二、信息披露违规
1、重大诉讼未及时披露 。 2019年期间 ， 湘联股份及其控股股东、董事长等责任主体因租赁合同纠纷、买卖合同纠纷等涉及多笔诉讼 ， 公司未及时履行信息披露义务 。 其中 ， 台中银融资租赁（苏州）有限公司诉湘联股份、湖南湘联科技有限公司、陈为军等融资租赁合同纠纷2笔 ， 涉及金额分别为1107.01万元、3716.13万元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的14.17%、47.55%；合作金库商业银行股份有限公司长沙分行诉湘联股份、湘联科技、陈为军金融借款合同纠纷2笔 ， 涉及金额2062.47万元、4977.60万元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的26.39%、63.69%；湖南港航物流投资有限公司诉湘联股份、陈为军、湘联科技买卖合同纠纷1笔 ， 涉及金额2078.17万元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的26.59% 。 上述事项构成对挂牌公司具有重大影响的诉讼事项 ， 截至目前尚未披露 。
2、股权质押、司法冻结信息未及时披露 。 2019年5月30日 ， 挂牌公司控股股东湘联科技所持500万股进行质押 ， 占公司总股本比例12.93% ， 累计质押股份数1671.03万股 ， 占公司总股本比例43.22% 。 如湘联科技所持被质押股份被全部行权 ， 将导致挂牌公司控股股东发生变动；2019年7月29日 ， 湘联科技所持全部股份1671.03万股被司法再冻结 ， 占公司总股本比例43.22% 。 如上述股份被全部行权 ， 将导致挂牌公司控股股东发生变动 ， 截至目前 ， 挂牌公司尚未披露上述股权质押、司法冻结信息 。
3、破产重整事项未及时披露 。 2019年8月19日 ， 湘联股份以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由 ， 向湖南省长沙市中级人民法院申请破产重整 。 2019年9月26日 ， 湖南省长沙市中级人民法院作出（2019）湘01破申27号《民事裁定书》 ， 裁定受理湘联股份的破产重整申请 ， 公司迟至2019年10月22日补充披露法院受理公司破产重整的公告 。
湘联股份未及时披露上述重大诉讼、股权质押、股权冻结、破产重整事项 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第四十七条、第五十一条的规定 ， 构成信息披露违规 。 针对上述违规行为 ， 时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高未能忠实、勤勉地履行职责 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条、1.5条 ， 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定 ， 对上述违规行为负有责任 。
鉴于上述违规事实和情节 ， 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定 ， 全国股转公司公司监管一部决定对湖南湘联节能科技股份有限公司 ， 时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高采取出具警示函的自律监管措施 。
经中国经济网采访人员查询发现 ， 湘联股份成立于2011年4月15日 ， 注册资本3866万人民币 ， 湖南湘联科技有限公司为第一大股东 ， 持股比例43.22% 。 湖南湘联科技有限公司大股东、实控人为当事人陈为军 ， 持股比例100% 。 公司于2014年12月12日在新三板挂牌 ， 主办券商为申万宏源证券有限公司 。
《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度 ， 包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度 ， 以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等 。
推荐阅读
- 约瑟夫·拜登 非要跟中国较量？美国疯狂印钞6万亿，结果搬起石头砸自己的脚
- 油价 “负油价”后全球市场变化！美国每升不足2元，中国排名竟超国足
- 中国人 高晓松在晓松奇谈中言论引争议
- 诚实 中国首位女宇航员，为何返回后就没露面？原来一直在背后作奉献
- 伺服 “窝工”技术又双叒叕助力中国“太空首单”
- 研制 好消息中国航空航天技术飞速进步，有望彻底打破西方垄断
- 中国经济网 航天工程董事长唐国宏辞职 姜从斌接棒
- 中国网 【探秘延安红街之二】藏在延安红街里的八个故事
- 歌手 《中国好声音》改版变《歌手》，诸多知名歌手以选手身份亮相加盟
- 反响 喜讯传来!中国航天再次创下“世界第一”，反响热烈