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中国经济网 湘联股份违规担保等董事长收警示函 主办券商申万宏源( 四 )


（七）要求公开致歉 ， 即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉；
（八）要求限期参加培训或考试 ， 即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试 ， 督促其提升守法意识、职业操守和执业能力；
（九）要求限期召开投资者说明会 ， 即要求监管对象限期召开说明会 ， 就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；
（十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 ， 即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请；
（十一）建议挂牌公司更换相关任职人员 ， 即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员 ， 并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员；
（十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施 。
以下为原文：
全国中小企业股份转让系统文件
股转系统公监函〔2020〕171号
关于对湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：
湖南湘联节能科技股份有限公司（简称“湘联股份”） ， 住所地：长沙经济技术开发区盼盼路1号 ， 法定代表人：陈为军 。
陈为军 ， 男 ， 1971年9月生 ， 实际控制人、时任董事长 。
刘宗高 ， 男 ， 1963年8月生 ， 时任董事会秘书 。
经查明 ， 湘联股份存在以下违规事实：
一、违规为实际控制人提供担保
截至2019年底 ， 挂牌公司共为实际控制人陈为军民间借贷提供担保4笔 ， 合计金额5,614,720.00元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的7.18% ， 截至目前尚未审议及披露 。 公司未及时履行审议程序 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九十二条的规定 ， 未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020年1月3日发布）（以下简称《信息披露规则》）第三十五条、第三十九条、第五十七条的规定 ， 构成公司治理和信息披露违规 。
二、信息披露违规
1、重大诉讼未及时披露
2019年期间 ， 挂牌公司及其控股股东、董事长等责任主体因租赁合同纠纷、买卖合同纠纷等涉及多笔诉讼 ， 公司未及时履行信息披露义务 。 其中 ， 台中银融资租赁（苏州）有限公司诉湘联股份、湖南湘联科技有限公司（以下简称“湘联科技”）、陈为军等融资租赁合同纠纷2笔 ， 涉及金额分别为11,070,090.25元、37,161,337.25元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的14.17%、47.55%；合作金库商业银行股份有限公司长沙分行诉湘联股份、湘联科技、陈为军金融借款合同纠纷2笔 ， 涉及金额20,624,671.75元、49,776,014.61元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的26.39%、63.69%；湖南港航物流投资有限公司诉湘联股份、陈为军、湘联科技买卖合同纠纷1笔 ， 涉及金额20,781,666.88元 ， 占最近一期经审计的期末净资产的26.59% 。 上述事项构成对挂牌公司具有重大影响的诉讼事项 ， 截至目前尚未披露 。
2、股权质押、司法冻结信息未及时披露
2019年5月30日 ， 挂牌公司控股股东湘联科技所持5,000,000股进行质押 ， 占公司总股本比例12.93% ， 累计质押股份数16,710,345股 ， 占公司总股本比例43.2239% 。 如湘联科技所持被质押股份被全部行权 ， 将导致挂牌公司控股股东发生变动；2019年7月29日 ， 湘联科技所持全部股份16,710,345股被司法再冻结 ， 占公司总股本比例43.2239% 。 如上述股份被全部行权 ， 将导致挂牌公司控股股东发生变动 ， 截至目前 ， 挂牌公司尚未披露上述股权质押、司法冻结信息 。
3、破产重整事项未及时披露
2019年8月19日 ， 湘联股份以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由 ， 向湖南省长沙市中级人民法院申请破产重整 。 2019年9月26日 ， 湖南省长沙市中级人民法院作出（2019）湘01破申27号《民事裁定书》 ， 裁定受理湘联股份的破产重整申请 ， 公司迟至2019年10月22日补充披露法院受理公司破产重整的公告 。
挂牌公司未及时披露上述重大诉讼、股权质押、股权冻结、破产重整事项 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017年12月22日发布）第四十八条、《信息披露规则》第四十七条、第五十一条的规定 ， 构成信息披露违规 。 针对上述违规行为 ， 时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高未能忠实、勤勉地履行职责 ， 违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）1.4条、1.5条 ， 《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定 ， 对上述违规行为负有责任 。

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