剑指可转债网下申购乱象中证协下发业务规范_剑指可转债网下申购乱象

剑指可转债网下申购乱象，中证协下发业务规范，细化关联账户认定、核查超额申购…

来源：券商中国

券商中国采访人员获悉，中国证券业协会近期向券商下发了《公开发行可转换公司债券网下发行与承销业务规范（征求意见稿）》（以下简称《可转债承销业务规范》），这也是对今年3月25日中国证监会发布《关于可转债发行承销相关问题的问答》的具体落实。

此前，在中信转债、平银转债等热门可转债的申购中，有不少券商或机构用大量账户顶格申购的情况出现，甚至有注册资本仅在一万元的小公司却顶格申购80亿可转债。业内人士认为，针对利用“拖拉机账户”进行网下打新的现象，各主承销商已于3月25日起对参与可转换公司债券网下申购业务的配售对象拟申购金额是否超过其总资产或资金规模进行实质核查，目前这种违规操作打新现象已得到遏制。

规范可转债网下发行与承销业务