剑指可转债网下申购乱象中证协下发业务规范( 五 )_剑指可转债网下申购乱象

在这次细化的规范中就包括，市值数据参考方面：

协会可在可转债网下发行承销业务管理系统中列示配售对象场内账户市值情况，供主承销商参考。

此外还有，关联账户认定方面：

同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户。投资者以其管理的证券投资产品认购的，每个产品可视作一个配售对象；

以自有资金认购的，每个投资者视作一个配售对象。配售对象的关联账户不得参与配售。

证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的多个证券账户视为关联账户。企业年金账户和证券公司定向资产管理专用账户的上述情形，可以不视为关联账户。

超额申购核查方面：

主承销商应对参与可转换公司债券网下申购业务的配售对象拟申购金额是否超过其总资产或资金规模进行实质核查。其中，对于公募基金、基金专户、资产管理计划、理财产品、保险资金账户、信托产品账户、私募基金等产品，应以申购首日前第五个工作日的产品总资产为准；

剑指可转债网下申购乱象中证协下发业务规范( 五 )