剑指可转债网下申购乱象 中证协下发业务规范( 三 )
《可转债承销业务规范》的思路包括五方面：
一是加强网下投资者管理。明确网下投资者注册条件，要求网下投资者参与可转换公司债券网下申购业务前应当在协会注册，并符合一定的资质条件。对多账户申购、超额申购等违规行为予以严惩，通过设置网下投资者黑名单和配售对象限制名单，督促投资者合规展业。
二是加强对推介和销售工作管理的规范。以市场化原则为导向，对承销商开展路演推介的方式及内容、公开路演、现场路演的业务流程予以规范，对禁止性行为予以明确。
三是加强对承销商网下配售的规范。明确网下投资者分类标准，赋予承销商一定的自主配售灵活性，同时进一步加大承销商对网下投资者的核查责任以及网下投资者的诚信约束。
四是明确对信息披露的要求，强调信息披露形式、信息披露内容。
五是强化对证券公司的自律管理力度。加强对承销工作的事后报送要求，加强对承销商的自律监督作用和自律惩戒处罚力度，加强自律规则执行情况检查和落实。
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