又见券商接内控问题罚单 密集罚单正凸显行业难题
科技频道提示您本文原始标题是：罕见集中！又见券商接内控问题罚单，近期数家券商因同样问题受罚，密集罚单正凸显行业难题
来源：券商中国
内控不完善，又一家券商接到监管罚单。
中信建投证券因内控不完善，对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位，被北京证监局责令增加内部合规检查次数。
其中，中信建投私募子公司中信建投资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，与东兴证券、华福证券、万联证券等券商近期受罚原因十分雷同，券商因私募子公司密集接罚单引发行业热议，也将券商私募行业整改难题再次凸显出来。
根据投中研究院的报告数据，截至2018年底，共计124个私募基金子公司规范平台完成整改，可以办理有关私募基金管理人登记和产品备案，其全部注册资本合计突破800亿元。
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