又见券商接内控问题罚单密集罚单正凸显行业难题( 二 )_：罕见集中！又见券商接内控问题罚单

中信建投接北京证监局罚单

7月18日，北京证监局官网显示，中信建投证券被责令增加内部合规检查次数。问题有二，一是私募子公司中信建投资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务；二是公司开展国债期货等部门品种自营交易的投资决策和交易执行未分离。

北京证监局认为，上述问题反映出中信建投证券公司内部控制不完善，对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。责令中信建投完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在未来一年内，每半年开展一次内部合规检查。

随着2017年10月份，券商合规管理办法正式实施，方方面面的内控问题被暴露出来。最近，数家券商因内控不合规等问题收到罚单。

券商私募整改难题暴露

今年来，券商私募子公司遭遇处罚并非个例，甚至处罚原因都非常雷同。

7月16日晚间，东兴证券公告称，因私募子公司东兴资本在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，被监管责令3个月内改正，并增加内部合规检查次数。值得注意的是，东兴资本和建投资本都触犯了同一个条款，即《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。

又见券商接内控问题罚单密集罚单正凸显行业难题( 二 )