又见券商接内控问题罚单密集罚单正凸显行业难题( 三 )_：罕见集中！又见券商接内控问题罚单

还是一些券商私募子公司被处罚的原因与建投资本如出一辙。

7月11日，华福证券在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题，福建证监局认为，上述问题反映华福证券内部控制不完善，责令处分有关人员。据悉，华福证券此次被罚或与私募子公司整改有关。

此前4月，万联证券也因旗下私募子公司而被责令增加内部合规检查次数。据广东证监局决定书，万联证券司子公司万联天泽存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务的情况，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

“这其实是一个行业现象。此前监管要求券商私募进行整改，整改不完成不能开展新业务。但现实情况是，一些券商私募发的基金规模比较大，投了很多项目，在规定期限内退出这些项目没那么容易，但整个公司、整个团队都不开展新业务等着整改，也不现实。”有中型券商私募人士对采访人员表示，其所在的公司早已经完成了整改，但并非是自家公司做得好，而是此前发的基金比较少，整改相对容易。