48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 二 )

2019-07-21

重点一：48家券商遭罚，投行业务处罚最重

券商中国采访人员不完全统计，证监会及其派出机构在2018年5月1日至2019年4月30日之间，累计发布了61张罚单，被点名处罚的券商有48家。

具体来看，国信证券和中原证券受罚最为严重，违规事项均为担任资产重组财务顾问期间未勤勉尽责，被监管没收相关业务收入，并处三倍收入的罚款；另外，东方证券投行子公司东方花旗证券也因同样业务被处没一罚三的惩罚，并被责令改正。

按照《证券公司分类监管规定(2017修订)》相关规定，公司被实施罚款行政处罚，每次扣5分；公司被实施没收违法所得行政处罚，每次扣6分。遵循按最高分值扣分的原则，国信和中原两家券商将分别被扣6分；遵循证券公司分公司减半扣分的原则，东方证券将被扣3分。

2019年分类评价考核期内，有6家券商被罚2次以上（含2次），分别为广发证券、恒泰证券、万联证券、网信证券、西部证券和长城证券。

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