48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 四 )

2019-07-21

另值得一提的是，评价期内，有两家券商高管被监管约谈，一位是光大证券原董事长薛峰，约谈原因是对子公司管控机制不完善，公司对重大事项未严格执行内部决策流程等；另一位是西南证券总裁吴坚，因公司在大智慧并购重组项目中担任财务顾问期间的违规行为被约谈。按照分类监管规定，应各被扣1.5分。

不过需要说明的是，因每个违规事项所耗费调查时间不一，不排除一些扣分事项相关影响已体现在2018年分类评价的可能，具体以2019年分类评价结果为准。

重点二：分支机构罚单19份，内控问题是重灾区

数量庞大的分支机构难免会出现一些管理不规范等问题。据不完全统计，评价期内，各地证监局共向15家券商的分支机构下发19份监管罚单。

其中西藏东方财富证券有一家分公司及两个营业部共计3个分支机构被出具责令改正的行政监管措施，分别涉及内控不完善、违反投资者适当性要求以及存在多次分支机构变更负责人报备超期等问题，共计扣1.5分。

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