48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 六 )_：48家曾被处罚

其中，财达证券合肥潜山路营业部负责人独轶、方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊都违规炒股，被处以罚款，姚磊还没没收了87万元违法所得。按照减半原则，对供职券商的扣分影响相应为2.5分以及3分。

重点四：反洗钱违规被重视

自律监管机构罚单也会在分类评价中进行相应扣分。据不完全统计，有4家券商在评价期内被股转系统出具自律监管措施，分别是中泰证券、万联证券、东方证券子公司东方花旗证券以及国都证券，违规事项均为督导新三板公司中未勤勉尽责，根据减半原则，这几家公司最多被扣0.25分。不过值得一提的是，万联证券的违规事项也被证监局出具了罚单。

2019年度，证券公司关于反洗钱事项的违规被监管十分重视。今年分类评价考核底稿的扣分项中，着重提到，证券公司如因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的，应当在单元格中标注，并在备注栏中填写具体情况说明。银河证券因违反反洗钱法被央行出具行政处罚，并处罚款100万元，成为评价期内被央行总行处罚的券商。另外，央行多个分支机构对多家券商及分支机构违反《反洗钱法》的行为作出了罚款决定。