48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 五 )_：48家曾被处罚

东莞证券、联讯证券、银河证券等券商分支机构被出具两次监管函，问题多集中于内控不完善、管理合规存在漏洞、违规组织员工代销非正常渠道的私募产品等，分别被扣1分左右。

重点三：6名营业部负责人受罚，违规炒股杀伤力大

在直观感受中，监管对券商员工出具的罚单并不比对机构罚单少，哪些员工处罚会体现在券商分类评价中呢？券商分类监管规定表示，证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分。

因保荐代表人的处罚往往伴随着机构的重大失职，扣分项已体现在机构的处罚当中；分支机构负责人则成为分支机构层面影响分类评价结果的重要因素。券商中国采访人员梳理了评价期内各券商营业部负责人收到的监管罚单。

据不完全统计，有6家券商营业部负责人在评价期内受罚，违规事项主要集中于违规炒股，以及为客户之间的融资提供中介等便利等行为。按照减半原则扣分，这些营业部负责人所供职的券商将被扣0.25分至3分不等。

48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 五 )