48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 三 )_：48家曾被处罚

其中，万联证券被三地证监局处罚，违规事项分别为私募子公司在整改完成前开展业务，未如实报送风险控制指标以及督导非上市公众公司过程中未勤勉尽责，被广东证监局出具了两次责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，以及被江苏证监局出具警示函。按照相关规定，万联证券共计被扣2.5分。

去年6月底，西部证券因内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷，被责令暂停股票质押式回购交易业务半年，按规定需扣2.5分。暂停业务明显是受股权质押“乐视网”业务影响，今年上半年，西部证券对乐视网股票进一步计提资产减值准备，近10亿本金已累计计提充分。另外，去年9月份，因担任并购重组财务顾问期间，未按时出具督导意见，西部证券收到江苏证监局的警示函，再扣0.5分。

评价期内，广发证券因投行“价格战”以及对境外子公司管控不到位等违规事项，被监管下达两次责令改正的监管措施，合计将被扣2分；网信证券因净资本等风险控制指标不符合法律规定的标准以及集中交易系统发生故障等事项，也被责令改正2次，将被扣2分；恒泰证券因内控不完善问题，以及未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查等问题，被责令改正1次，警示1次，累计扣1.5分；长城证券因作为债券受托管理人时未勤勉尽责，以及信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，收了两份警示函，被扣1分。