48家曾被处罚，来看哪些券商扣分多？哪些可能被降级？重大风险事件降级难免(下篇)( 七 )

2019-07-21

另外，中国证券业协会、基金业协会等行业自律组织对券商出具的自律措施及纪律处分也被纳入分类评价扣分项。

重点五：重大风险事件降级难免

根据《2019年证券公司分类评价工作底稿》，证券公司分类评价券商扣分项共有9大维度47个小项，与2018年没有发生变化。

各券商需要从资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露、被采取的措施情况、被自律组织采取书面自律措施和纪律处分情况、其他等九大维度去综合考评公司的扣分项，监管罚单对最终扣分情况并不能起决定作用。

有资深券业人士对采访人员表示，虽然券商其他各维度的情况很难为公众所知，但在评价期内发生重大风险事件的券商，监管一般会对其降级处理。

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