年度“体检”近尾声 62家私募吃监管函( 五 )_：年度“体检”近尾声62家私募吃监管函

三是通过自查，可以实现“摸底”，发现有关违法或不规范的线索，从而为进一步防范系统性金融风险做准备。

促行业规范发展

除事中、事后监管外，事前预防也极为重要。云南、重庆、山东等多地证监局均公开发文，督促辖区新登记的私募基金管理人建立健全合规风控内生机制。

如今年5月初，山东证监局要求新登记私募填写《山东辖区私募基金行业诚信合规经营承诺书》，且列明私募基金合规风控要点，要求各机构“严格遵守私募基金法律法规及自律规则，自觉接受监管部门和自律组织的监督管理，依法履行登记备案义务，建立健全合规风控内生机制，依法合规募集运作”。

因此，处罚只是手段，整改后合规发展才是目的。上海某私募机构的副总经理在接受《国际金融报》采访人员采访时表示，被抽查到的私募所出现的问题不算严重，因而只是受到行政监管措施、行政处罚，未出现涉嫌非法集资移送公安机关等严重情形。只要按照要求进行整改，在证监局再次检查时合规即可。

同时，未被监管点名的私募也应提高合规意识。广东证监局表示，各私募机构应当深入对照现场检查时出现的典型违规情况，进行自查，并以此为鉴，加强对相关法律法规的学习，树立合规经营意识，依法依规展业。

年度“体检”近尾声 62家私募吃监管函( 五 )