私募罚单激增?十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚,严防“伪私募”成投教重点( 二 )

证监会表示,随着《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施以及证监会持续开展检查执法活动,私募基金规范运作水平持续提升,但行业在快速发展中仍然存在一些问题和风险,私募机构鱼目混珠、合规程度参差不齐,违法违规行为时有发生,部分风险个案以及非法集资的“伪私募”对行业发展造成了不良影响。

券商中国采访人员梳理各地证监局官网发现,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。

其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,都是监管部门查处力度较大的地区。

私募罚单激增?十地证监局在行动,一个月40家私募遭处罚,严防“伪私募”成投教重点

除上述3个地区外,其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是,湖南4家,重庆4家,黑龙江、安徽各3家,宁夏1家,江苏、青岛各1家。

这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题,并在监管决定书作出之日起1个月内提交书面整改报告,监管部门将在日常监管中持续关注这些公司的整改落实情况。

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