私募罚单激增？十地证监局在行动，一个月40家私募遭处罚，严防“伪私募”成投教重点( 五 )_：私募罚单激增？十地证监局在行动

违规行为二：工作人员不具备从业资格8月13日，湖南证监局公式，在2019年私募基金专项检察工作中，发现长沙乐观投资管理有限公司的2名从业人员不具备基金从业资格，2名从业人员入职时不具备基金从业资格。

8月23日，黑龙江证监局披露，在对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司的现场检查中发现，该私募期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格，违反相关规定。

违规行为三：未对私募基金进行风险评级黑龙江证监局8月23日公示，在7月11日对黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司实施了现场检查，发现该机构未对私募基金进行风险评级。

福建证监局在8月5日对泉州市丰侨投资管理有限公司发出监管措施决定书，其中写道，该公司在自行销售永春县丰侨共享股权投资中心（有限合伙）、泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）等2只私募基金时，未自行或者委托第三方机构对上述2只私募基金进行风险评级。

违规行为四：信息披露违规安徽证监局在8月22日披露，安徽合和达投资管理有限公司存在两方面问题，都和信息披露有关，一是公司实际办公地址发生变更后,未及时进行变更登记；二是备案信息不准确，公司备案的两只私募基金产品实际为一只私募基金产品。

私募罚单激增？十地证监局在行动，一个月40家私募遭处罚，严防“伪私募”成投教重点( 五 )