私募罚单激增？十地证监局在行动，一个月40家私募遭处罚，严防“伪私募”成投教重点( 四 )_：私募罚单激增？十地证监局在行动

湖南证监局8月13日公示的决定书显示，湖南瑞启汇资产管理有限公司存在适当性管理制度落实不到位的情况。具体问题包括：

第一，未将“珠穆朗玛基金”的投资者划分为普通投资者和专业投资者，未根据该产品投资者的风险识别能力和风险承受能力，对适合其购买的产品作出判断；未根据普通投资者收入来源、资产状况等因素，对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类。第二，未由基金产品“道恩稳健1号证券私募投资基金”的投资者书面承诺符合合格投资者条件，并承诺投资资金来源合法，未非法汇集他人资金投资私募基金。第三，公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法；未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。第四，在向普通投资者进行适当性办法相关规定的告知和警示时，未进行全过程录音或者录像。

泉州市丰侨投资管理有限公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业（有限合伙）向2名非合格投资者募集资金。