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在券商业大力转型财富管理的浪潮下，券商营业部也将告别过往“跑马圈地”的模式，向精细化专业化路径变革。从年内多家券商机构裁撤营业部的情况也不难看出其组织结构正悄然发生变化。分析人士指出，分支机构功能已从交易型向管理型转变。然而，在转型路上，券商营业部也频曝违规案例，如有营业部员工替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益、违规销售金融产品，甚至还出现了营业部负责人兼职开公司等问题。由此，作为券商一线经营单位的一张名片，营业部该如何守好合规关卡，为接下来的转型打好根基，也值得市场反思。