告别跑马圈地券商营业部转型去哪( 五 )_：告别跑马圈地券商营业部转型去哪来源

此外，4月9日，因东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪；部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为，大连证监局对该营业部采取责令限期改正，责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。另外，涉及的违规表现还包括员工违规销售非本公司自主发行或代销的金融产品；未按规定履行客户身份识别义务；营业部负责人违规配资、违规炒股、代人炒股等。

苏宁金融研究院特约研究员何南野强调，营业部曝出的很多违法违规的问题，确实说明券商营业部频繁存在合规漏洞。不过，从当前的业务流程和技术手段来看，部分现存问题也较难通过各项合规手段予以避免。

首先，大多数违法违规的问题，基本上是员工个人自主的行为，营业部并不知情，如果员工不主动汇报，营业部自主发现的难度较大。同时，券商营业部更多的是和人打交道，而人和人之间背后的很多约定，如抽屉协议，一直以来都是监管的难题，仅依靠合规手段进行监管，效果并不明显。

其次，随着券商经纪业务收入大幅下滑，转型迫在眉睫，营业部的经营压力也越来越大。而员工业绩考核指标要求在提升，收入却较此前出现了下滑。因此，部分员工会为了完成收入指标而违规进行各项业务操作，相关营业部负责人可能也采取了默许的态度。另外，部分员工在收入下滑时，也会想方设法去开拓副业，由此导致了一系列券商营业部违法违规的情况。