告别跑马圈地券商营业部转型去哪( 六 )_：告别跑马圈地券商营业部转型去哪来源

何南野表示，整体来看，大型券商的风控相对来说是很严密的，甚至可以与银行相提并论，但即便如此，也难以保证不出问题，更多的还是靠员工个人的意识和自律。同时，对于很多中小型券商而言，确实存在风控缺失、内部管理混乱的情况，出现重大违法违规问题的情况更为常见。

扭转单一化业务思路

风控流程技术化

对于上述合规问题，券商及营业部应如何提高管理能力，以防范类似事件的再次发生？作为券商在一线区域的一张名片，在保证合规管理的前提下未来应如何转型发展，提高竞争力？这些问题更需要引起重视。

何南野对北京商报采访人员表示，券商提高营业部管理能力，首先应加强制度宣传和实际贯彻力度，让制度不再成为摆设、充分发挥实际效果；其次应重新梳理业务流程，尽量做到规范化和技术化，让业务流程能更多地实现在线操作、回溯监控，减少人工操作而违法违规的空间；同时营业部负责人应加强对合规问题的重视，在追求业绩时，也不应忽略合规问题；另外，员工个人应提升合规意识，慎独自律，立足长远。