告别跑马圈地券商营业部转型去哪( 四 )_：告别跑马圈地券商营业部转型去哪来源

9月20日，吉林证监局披露了《关于对国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》显示，该营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。而营业部未能有效防范员工违法违规风险，存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题，反映出营业部内部控制不完善。

吉林证监局表示，上述行为违反了相关规定，决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。要求营业部进一步完善内部控制及合规管理，加强异常交易监控，强化从业人员执业行为监测，切实维护客户合法权益，并在收到决定之日起一个月内完成整改工作，向吉林证监局提交书面整改报告。

事实上，今年以来频现券商营业部因内部控制不完善领罚。例如，今年9月3日，上海证监局消息称，卢己为在担任华林证券上海浦东南路证券营业部负责人期间，存在在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。就相关违规行为，上海监管局决定对卢己为采取出具警示函的行政监管措施，并对华林证券采取出具警示函的行政监管措施。