主动出击：工程款被冻结，总包单位可以这样“自救”！ _最高人民法院

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A建设公司系某上亿工程的总包单位。某天与其有合作关系的发包单位突然接到人民法院送达的《协助执行通知书》，要求冻结该项目工程款几千万元，并在条件具备时将款项直接支付至执行法院账户。按照该通知书，发包单位不太敢支付工程款， A公司作为总包单位无法再获得工程款，垫资、亏损风险极大。
工程顺利完工，不管是发包单位，还是总包单位都最希望看到的事情。但是遇到前述案例中的意外也较为常见。总结归纳发包单位、总包单位可能遇到的类似问题：

1、发包单位接到公安查封、冻结通知；
2、发包单位接到法院协助执行通知；
3、发包单位被要求止付、支付；
4、总包单位接到公安查封、冻结通知；
5、总包单位接到法院协助执行通知；
6、总包单位被公安要求提供项目资料、实际施工人是否有利润的资料；
7、总包单位被要求止付、支付。

此类刑事风险的来源于实际施工人、挂靠人，由于其在施工过程中不规范的操作方式，而拖了总包或发包单位的后腿。那么，当工程款面临查扣冻等强制措施之时，该如何“自救”呢？

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工程款为什么会被查扣冻？
众所周知，工程领域串通投标现象屡禁不止，也时常出现资金链断裂的情况，甚至也涉及行受贿问题，故实际施工人可能出现前述风险。实际施工人涉及招投标、贷款、职务问题易入刑。

《刑法》第二百二十三条规定，投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的构成串通投标罪。《刑法》第一百七十五条之一规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，构成骗取贷款罪。

而根据我国刑法规定，犯罪分子的一切所得应当追缴、退赔。

《刑法》第六十四条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。《刑诉法》第二百三十四条规定：人民法院作出的判决生效以后，有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法返还被害人的以外，一律上缴国库。

另外，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》也作出具体规定。
在挂靠关系之下，易导致工程款被最终认定归属于实际施工人，而非总包单位。刑事思维与民事思维不同，公安机关、刑庭的观点更倾向于穿透式的，若查实存在挂靠关系，可能径行认定工程款的所有权归实际施工人。
因而，在一系列因素的作用之下，总包单位或发包单位会面临工程款遭遇查扣冻等强制措施的境遇。

2
工程款被查扣冻，
总包单位与国家机关会产生哪些接触？
刑事案件一般会经历侦查阶段、审查起诉阶段和审判阶段，当案件涉及执行时就进入执行阶段。那么，在每个阶段，总包与发包单位会和司法机关与审关机关会产生哪些接触呢？
①公安侦查阶段
公安机关会向发包单位、总包单位、实际施工人调取相关证据材料，特别是针对工程资金情况，实际施工人是否投入资金，其投入资金是合法的还是非法的，工程是否有利润，实际施工人是否享有债权。公安机关可能向发包单位、总包单位送达查封、扣押通知。被通知单位有权提出异议。
②法院审判阶段
一般认为法院审判只关系公检法及嫌疑人，但总包单位实际也可以试图积极参与，充分表达意见。
《关于进一步规范刑事诉讼涉案财物处置工作的意见》规定：十二、明确利害关系人诉讼权利。善意第三人等案外人与涉案财物处理存在利害关系的，公安机关、国家安全机关、人民检察院应当告知其相关诉讼权利，人民法院应当通知其参加诉讼并听取其意见。被告人、自诉人、附带民事诉讼的原告和被告人对涉案财物处理决定不服的，可以就财物处理部分提出上诉，被害人或者其他利害关系人可以请求人民检察院抗诉。